記者 馬婧妤(微博) ○編輯 阮奇
中國證監(jiān)會(huì)副主席莊心一日前在“博鰲亞洲論壇2012年年會(huì)”上接受媒體采訪時(shí)表示，我國證券行業(yè)除規(guī)模體量、專業(yè)水準(zhǔn)、盈利模式等與境外投行存在差距外，主要的問題是創(chuàng)新不足，不能適應(yīng)客戶需求的變化和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。他指出，應(yīng)給證券公司提高創(chuàng)新能力和服務(wù)水平留出足夠的空間。
莊心一表示，造成本輪金融危機(jī)的原因非常多，其中公認(rèn)的教訓(xùn)之一，就是投行創(chuàng)新過度和相應(yīng)的監(jiān)管不足！耙环矫妫缎袆(chuàng)新過度，在一定程度上表現(xiàn)為脫實(shí)向虛，脫離了實(shí)體經(jīng)濟(jì)客觀需要，也脫離了大部分客戶的認(rèn)知能力和風(fēng)險(xiǎn)管理的承受能力；一方面，監(jiān)管不到位，主要指相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制、合規(guī)管理方面沒有跟上！
他說，我國證券行業(yè)歷史上也曾經(jīng)歷過類似的階段，一度通過高息負(fù)債，將杠桿率做得非常大，甚至挪用客戶資金進(jìn)行自營投資，造成了巨大損失，也造成對(duì)行業(yè)、市場(chǎng)、客戶的重大傷害。但經(jīng)過綜合治理以后，證券行業(yè)系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)得到化解，逐漸走入規(guī)范發(fā)展的軌道。
莊心一表示，我國證券行業(yè)目前處于歷史上財(cái)務(wù)最穩(wěn)健、運(yùn)作最規(guī)范、基礎(chǔ)最扎實(shí)的時(shí)期，但核心競(jìng)爭力不強(qiáng)，沒有形成不可替代的市場(chǎng)地位。與歐美投行相比，我國證券公司除了眾所周知的規(guī)模體量、專業(yè)水準(zhǔn)、盈利模式等存在不小差距外，主要的問題是創(chuàng)新不足，不能適應(yīng)客戶需求的變化和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要。他透露，去年我國證券行業(yè)109家公司，全年共實(shí)現(xiàn)利潤394億元，為2007年以來最低。
莊心一表示，應(yīng)留出足夠的空間，讓證券公司提高創(chuàng)新能力和服務(wù)水平，“凡是證券公司自治、行業(yè)自律、市場(chǎng)制約能夠解決的問題，都不是監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)再去干預(yù)、作為的，均應(yīng)逐漸取消行政審批”。
他指出，在推動(dòng)證券公司加快創(chuàng)新發(fā)展過程中，要按照自主漸進(jìn)、安全共贏的方針，持續(xù)推進(jìn)證券業(yè)對(duì)外開放，通過“引進(jìn)來、走出去”改善市場(chǎng)格局，吸收國際先進(jìn)管理經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)，提升中國證券公司的跨境業(yè)務(wù)能力。
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