陳旭
6月28日，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法聯(lián)席會(huì)議在上海召開，交易所、公安部及證監(jiān)會(huì)等多個(gè)相關(guān)部門與會(huì)。7月5日，2012年中央金融機(jī)構(gòu)紀(jì)檢監(jiān)察部門主要負(fù)責(zé)人例會(huì)日前在京召開。會(huì)議要求，要嚴(yán)肅查辦違紀(jì)違法案件，嚴(yán)厲打擊以貸謀私、內(nèi)幕交易、利益輸送等行為，有效遏制金融領(lǐng)域腐敗問題多發(fā)勢(shì)頭。
數(shù)日后，證監(jiān)會(huì)紀(jì)委書記黎曉宏在證監(jiān)會(huì)監(jiān)察系統(tǒng)會(huì)議上表示“內(nèi)幕交易與市場(chǎng)操縱尚未得到根本遏制”。
這些動(dòng)向，被媒體解讀為證監(jiān)會(huì)的新一輪監(jiān)管風(fēng)暴。
今年以來，上市公司、券商及公、私募基金，不時(shí)傳出有人士接受調(diào)查或者已經(jīng)公告受到處罰，監(jiān)管措施如此密集，處罰措施如此嚴(yán)厲，勝于以往！笆袌(chǎng)這么弱，不會(huì)‘搞運(yùn)動(dòng)’的。”一位監(jiān)管層人士直接否認(rèn)了存在“監(jiān)管風(fēng)暴”。
被約談的保薦人
雖然上述監(jiān)管層人士否認(rèn)存在監(jiān)管風(fēng)暴，但記者獲悉，今年以來，有市場(chǎng)人士因5年前，甚至是10年前的行為遭到了約談。
4月9日上午，銀河證券投行部執(zhí)行總經(jīng)理張濤在云南省科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合會(huì)舉辦的“中小企業(yè)融資與創(chuàng)新”培訓(xùn)會(huì)上做了主題演講。在這之后，多位同事稱再也沒見到他出現(xiàn)在公司。
在與此相近的時(shí)間段，銀河證券保薦代表人黃健、韓楊因在保薦金河生物(32.09,2.92,10.01%)科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市項(xiàng)目中，盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對(duì)該公司使用的一項(xiàng)專利已失效事實(shí)核查不充分，被證監(jiān)會(huì)監(jiān)管談話。
本報(bào)從多個(gè)消息源處了解到，張濤也已被監(jiān)管層約談，原因則與上述兩名保代不同。
張濤的多位銀河證券同事表示，公司內(nèi)部消息是他可能涉及一樁5年前的二級(jí)市場(chǎng)內(nèi)幕交易。
2007年，銀河證券保薦了億城股份(3.52,-0.04,-1.12%)增發(fā)項(xiàng)目，在年初定增方案被否后，在銀河證券原總裁肖時(shí)慶的運(yùn)作下，當(dāng)年10月底，新的公開發(fā)行方案獲得證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，億城股份成功再融資12億元，該項(xiàng)目保薦代表人即為張濤。他是國(guó)內(nèi)第一批保薦代表人，2007年從銀河證券投行部副經(jīng)理升任投行部執(zhí)行總經(jīng)理。
億城股份證券代表李秀紅告訴本報(bào)，“沒有稽查人士來公司詢問相關(guān)情況。”而張濤本人也拒絕了記者的采訪，短信表示“最近確實(shí)不方便，過一段時(shí)間再聯(lián)系吧！
根據(jù)《行政處罰法》，內(nèi)幕交易在行政處罰上的追訴時(shí)效為2年，起算期限應(yīng)從內(nèi)幕交易人具體實(shí)施內(nèi)幕交易行為之日起計(jì)算，該等內(nèi)幕交易行為有連續(xù)或者繼續(xù)狀態(tài)的，從行為終了之日起計(jì)算！叭绻凑铡缎谭ā返囊(guī)定，內(nèi)幕交易的追訴期最多可達(dá)10年！币晃换榭傟(duì)的人士告訴本報(bào)。
理順機(jī)制
上述監(jiān)管層人士告訴本報(bào)，理順稽查系統(tǒng)內(nèi)部的關(guān)系，特別是與地方派出機(jī)構(gòu)的關(guān)系，是稽查系統(tǒng)目前的主要工作。
6月19日，湖北地區(qū)上市公司的100多名高管們參加了一個(gè)緊急會(huì)議，湖北證監(jiān)局局長(zhǎng)芮躍華在會(huì)上給出了一組數(shù)字：“今年上半年，湖北轄區(qū)內(nèi)因涉嫌違法違規(guī)接受調(diào)查的有14起，其中12起涉嫌內(nèi)幕交易，形勢(shì)非常嚴(yán)峻！
今年二季度，證監(jiān)會(huì)稽查總局下派了一個(gè)工作組進(jìn)駐湖北，隨后，湖北省被媒體冠上了“內(nèi)幕交易重災(zāi)區(qū)”的名號(hào)。
湖北證監(jiān)局局長(zhǎng)芮躍華，畢業(yè)于江西財(cái)經(jīng)大學(xué)，曾經(jīng)擔(dān)任過財(cái)政部國(guó)際司副司長(zhǎng)，證券投資者保護(hù)基金副董事長(zhǎng)等職。在湖北當(dāng)?shù)兀m然有說法稱其為“過路官員”，但接近芮躍華的人士多稱其與一般派出機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)有所不同，“他和上市公司的距離保持得較遠(yuǎn)，很潔身自愛！焙碑(dāng)?shù)厥煜ぼ擒S華的人士評(píng)論說。
在華工科技(6.47,-0.15,-2.27%)內(nèi)幕交易案被證監(jiān)會(huì)督辦后，有傳言稱證監(jiān)會(huì)稽查總局直接下派工作組進(jìn)駐湖北是對(duì)派出機(jī)構(gòu)的不信任。上述監(jiān)管層人士對(duì)此否認(rèn)，稱下派工作組是常規(guī)監(jiān)管行為。
今年上半年，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的立案查處案件已經(jīng)多達(dá)37起，而去年同期，僅公布6起。證監(jiān)會(huì)紀(jì)委書記黎曉宏稱，從2009年至今的不到3年間，滬深證券交易所向證監(jiān)會(huì)上報(bào)案件線索435件，僅占證監(jiān)會(huì)全部案件線索的五成，其中又有六成是內(nèi)幕交易和市場(chǎng)操縱案件線索。黎曉宏還表示，必須進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)，優(yōu)化監(jiān)控指標(biāo)體系，不斷提高異動(dòng)線索發(fā)現(xiàn)能力和準(zhǔn)確性；進(jìn)一步加強(qiáng)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制建設(shè)，更加重視信息交換與共享，有效防范跨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；進(jìn)一步加強(qiáng)研究能力建設(shè)，適應(yīng)市場(chǎng)快速發(fā)展的要求，及時(shí)跟蹤研究新交易特點(diǎn)和違法違規(guī)行為變化，不斷提高及時(shí)應(yīng)對(duì)打擊的能力和水平。“郭樹清上任伊始強(qiáng)調(diào)的零容忍現(xiàn)在看并非虛言。但實(shí)際上，證監(jiān)會(huì)內(nèi)部在內(nèi)幕交易監(jiān)控手段上較為依賴交易所，這有一定的風(fēng)險(xiǎn)存在。”一位券商高層稱。
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