重點(diǎn)防范基金公司利用內(nèi)幕信息投資和交易
■本報(bào)記者 朱寶琛
中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門負(fù)責(zé)人7月20日表示，為了指導(dǎo)基金管理公司建立健全內(nèi)幕交易防控機(jī)制，規(guī)范基金管理公司投資、研究活動(dòng)，完善內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，證監(jiān)會(huì)起草了《基金管理公司開展投資、研究活動(dòng)防控內(nèi)幕交易指導(dǎo)意見》（征求意見稿），并向社會(huì)公開征求意見。
據(jù)上述負(fù)責(zé)人介紹，此次公開征求意見的《指導(dǎo)意見》，首先是確立了基金管理公司防控內(nèi)幕交易機(jī)制的原則及重點(diǎn)。公司應(yīng)當(dāng)遵循守法誠(chéng)信、審慎自律、責(zé)任明晰的原則，針對(duì)公司投資、研究活動(dòng)建立全面的防控內(nèi)幕交易機(jī)制，重點(diǎn)防范公司利用內(nèi)幕信息進(jìn)行投資決策和交易等。
其次是將防控內(nèi)幕交易機(jī)制納入公司內(nèi)部控制，構(gòu)建職責(zé)體系，切實(shí)保障防控內(nèi)幕交易機(jī)制健全、執(zhí)行到位。
上述負(fù)責(zé)人介紹，防控內(nèi)幕交易機(jī)制是公司內(nèi)部控制體系的重要組成部分。公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合基金行業(yè)特點(diǎn)和公司實(shí)際情況，制定專門的防控內(nèi)幕交易制度，定期評(píng)價(jià)防控內(nèi)幕交易機(jī)制的有效性，并根據(jù)法律法規(guī)的變化和管理內(nèi)幕信息的需要及時(shí)調(diào)整和完善。同時(shí)，防控內(nèi)幕交易機(jī)制需要公司各層面全員參與，分工配合，落實(shí)到人。為此，公司應(yīng)當(dāng)明確董事會(huì)、經(jīng)理層、從事投資和研究活動(dòng)的部門及其他人員在防控內(nèi)幕交易機(jī)制建立、執(zhí)行方面的職責(zé)，切實(shí)保障防控內(nèi)幕交易機(jī)制健全、執(zhí)行到位。
再次是建立完善內(nèi)幕信息的識(shí)別、報(bào)告、處理、檢查、責(zé)任追究及合規(guī)審查、培訓(xùn)、考核等重要防控內(nèi)幕交易制度，做到事前、事中、事后控制相統(tǒng)一，覆蓋公司所有投資、研究活動(dòng)相關(guān)的業(yè)務(wù)、部門和人員，貫徹到研究分析、投資決策、交易執(zhí)行、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)流程，確保不存在防控內(nèi)幕交易的空白或者漏洞。
最后，是強(qiáng)調(diào)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理職責(zé)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職責(zé)，并規(guī)定了未按照相關(guān)法律法規(guī)和《指導(dǎo)意見》建立、實(shí)施防控內(nèi)幕交易機(jī)制等的法律責(zé)任。
上述負(fù)責(zé)人介紹，公司未按照相關(guān)法律法規(guī)和指導(dǎo)意見建立、實(shí)施防控內(nèi)幕交易機(jī)制的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施。發(fā)現(xiàn)進(jìn)行內(nèi)幕交易，依法應(yīng)予行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。
此外，上述負(fù)責(zé)人還表示，私募基金與公募基金還是有很多不同的地方，監(jiān)管不可能完全按照公募基金。隨著《基金法》將部分私募證券投資基金納入監(jiān)管范疇，證監(jiān)會(huì)會(huì)研究制定一些有針對(duì)性的措施。
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