近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)成都高新發(fā)展[6.44 0.78% 股吧 研報(bào)]股份有限公司副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書王風(fēng)順在限制期內(nèi)短線交易“ST高新”股票的行為依法做出行政處罰。
調(diào)查發(fā)現(xiàn)，ST高新副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書王風(fēng)順利用其弟弟的賬戶，自2008年1月至2009年1月期間，先后委托買入“ST高新”31筆，共計(jì)439090股；同期分別委托賣出24筆，將上述439090股陸續(xù)賣出，累計(jì)虧損32萬(wàn)余元。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定王風(fēng)順的上述行為違反了《證券法》第47條關(guān)于禁止上市公司高級(jí)管理人員將持有的上市公司股票在買入6個(gè)月內(nèi)賣出或在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的規(guī)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)王風(fēng)順給予警告，并處以3萬(wàn)元罰款。
《證券法》之所以禁止上市公司相關(guān)主體進(jìn)行6個(gè)月之內(nèi)的短線交易，就是為了防止上市公司董事、監(jiān)事、高管人員等利用其在公司中的特殊地位或者信息優(yōu)勢(shì)，通過(guò)頻繁買賣本公司股票從中牟取非法利益，破壞證券交易秩序。對(duì)于違反該規(guī)定參與短線交易的，除收益收歸公司所有外，還將會(huì)面臨3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
該負(fù)責(zé)人再次提醒上市公司高管人員及持股百分之五以上的股東，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律規(guī)定，不得從事短線交易及其他違法違規(guī)行為。同時(shí)，上市公司應(yīng)加強(qiáng)宣傳教育，完善內(nèi)控管理，采取有效措施督促大股東及高管人員提高法律意識(shí)，杜絕類似違法違規(guī)行為的發(fā)生。
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