深圳市海普瑞藥業(yè)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）修訂稿摘要

二零一二年二月
　　聲明
　�。�、本公司及董事會(huì)全體成員保證本激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
　�。�、本次激勵(lì)對(duì)象中，無(wú)公司獨(dú)立董事，無(wú)公司監(jiān)事，無(wú)持股５％上的主要股東或?qū)嶋H控制人，也無(wú)持股５％上的主要股東或?qū)嶋H控制人的配偶及直系近親屬。本次全部激勵(lì)對(duì)象均未同時(shí)參加兩個(gè)或以上上市公司的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。
　　特別提示
　�。�、深圳市海普瑞藥業(yè)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本激勵(lì)計(jì)劃”）系深圳市海普瑞藥業(yè)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“海普瑞”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱“《公司法》”）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《管理辦法》”）《股權(quán)激勵(lì)股權(quán)激勵(lì)有關(guān)備忘錄１、２、３號(hào)》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定制定。
　　２、本股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃向激勵(lì)對(duì)象授予１，２００萬(wàn)份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日，按照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格２９．７９元購(gòu)買１股公司股票的權(quán)利。
　　向激勵(lì)對(duì)象授予的股票期權(quán)所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)為１，２００萬(wàn)股，股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票，股票總數(shù)約占公司現(xiàn)有股本總額的１．５０％。
　　相關(guān)股東大會(huì)通過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃后３０日內(nèi)，公司將無(wú)償授予激勵(lì)對(duì)象１，２００萬(wàn)份股票期權(quán)。
　　公司在本激勵(lì)計(jì)劃中，對(duì)已明確的８２名激勵(lì)對(duì)象授予１，１００萬(wàn)份股票期權(quán)。公司預(yù)留１００萬(wàn)份期權(quán)，將授予公司董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)、應(yīng)被激勵(lì)的業(yè)務(wù)骨干。預(yù)留期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象和分配將由董事會(huì)在授權(quán)日前確定，由監(jiān)事會(huì)核實(shí)，并履行相應(yīng)的披露程序。
　　預(yù)留的１００萬(wàn)份期權(quán)的獲授條件、授權(quán)日、行權(quán)價(jià)格與行權(quán)安排等事宜與目前已明確激勵(lì)對(duì)象的１，１００萬(wàn)份期權(quán)均相同。
　　３、行權(quán)安排
　　本激勵(lì)計(jì)劃有效期為四年，自本激勵(lì)計(jì)劃股票期權(quán)授權(quán)日起計(jì)算。獲授的激勵(lì)對(duì)象，若達(dá)到本激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的行權(quán)條件，可在下述三個(gè)行權(quán)期內(nèi)申請(qǐng)行權(quán)：
　�。础⑿袡�(quán)的主要業(yè)績(jī)條件
　　公司在本計(jì)劃授予的股票期權(quán)在行權(quán)期的三個(gè)會(huì)計(jì)年度中，分年度進(jìn)行績(jī)效考核，每個(gè)會(huì)計(jì)年度考核一次，以達(dá)到績(jī)效考核目標(biāo)作為激勵(lì)對(duì)象的行權(quán)條件。各年度績(jī)效考核目標(biāo)如下表所示：
　　注：
　　（１）上述各年度凈利潤(rùn)指標(biāo)指扣除非經(jīng)常性損益后歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)；
　�。ǎ玻﹥糍Y產(chǎn)收益率指扣除非經(jīng)常性損益后的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率；若公司發(fā)生增發(fā)新股、配股等再融資行為，將以扣除募集資金凈額后的凈資產(chǎn)值作為凈資產(chǎn)收益率的計(jì)算依據(jù)；
　�。ǎ常┍敬喂善逼跈�(quán)激勵(lì)產(chǎn)生的期權(quán)成本將在經(jīng)常性損益中列支。
　�。�、股票期權(quán)有效期內(nèi)發(fā)生資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細(xì)、縮股、派息和配股等事項(xiàng)，股票期權(quán)的數(shù)量和行權(quán)價(jià)格將做相應(yīng)的調(diào)整。股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)依前述已列明的原因調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量或行權(quán)價(jià)格。除上述情況外，因其他原因需要調(diào)整股票期權(quán)數(shù)量、行權(quán)價(jià)格或其他條款的，應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。
　�。丁⒓�(lì)對(duì)象行使股票期權(quán)的資金來(lái)源為其在海普瑞工作的薪酬收入及其來(lái)源于海普瑞之外的自身其他收入和借款。
　�。贰⒐境兄Z不為激勵(lì)對(duì)象依據(jù)本激勵(lì)計(jì)劃獲得的有關(guān)權(quán)益提供貸款以及其他任何形式的財(cái)務(wù)資助，包括為其貸款提供擔(dān)保。
　�。�、公司承諾持股５％以上的主要股東或?qū)嶋H控制人及其配偶、直系近親屬均未參加本次激勵(lì)計(jì)劃。
　�。�、公司承諾，自公司此次披露本激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后３０日內(nèi)，公司不進(jìn)行增發(fā)新股、資產(chǎn)注入、發(fā)行可轉(zhuǎn)債等重大事項(xiàng)。
　�。保啊⒈居�(jì)劃草案對(duì)于期權(quán)費(fèi)用的測(cè)算是基于２０１２年７月１日為股票期權(quán)授權(quán)日的假設(shè)前提下做出的。最終股票期權(quán)的授權(quán)日確定目前還存在不確定性，這將對(duì)期權(quán)費(fèi)用的最終確定產(chǎn)生影響。
　　１１、本激勵(lì)計(jì)劃必須滿足如下條件后方可實(shí)施：經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案且中國(guó)證監(jiān)會(huì)無(wú)異議、公司股東大會(huì)批準(zhǔn)。
　�。保�、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行備案且無(wú)異議后，公司將發(fā)出召開股東大會(huì)通知，審議本次激勵(lì)計(jì)劃。公司發(fā)出召開股東大會(huì)通知后，獨(dú)立董事將就本激勵(lì)計(jì)劃向所有股東公開征集委托投票權(quán)。
　�。保�、公司審議本計(jì)劃的股東大會(huì)將采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向公司股東供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)行使表決權(quán)。
　�。保础⒈敬渭�(lì)計(jì)劃實(shí)施后，將不會(huì)導(dǎo)致公司股權(quán)分布不符合上市條件要求。
　　一、釋義
　　除非另有說(shuō)明，以下簡(jiǎn)稱在本文中作如下釋義：
　　二、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的目的
　　公司依據(jù)《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)辦法》、《備忘錄》等有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，制定了《深圳市海普瑞藥業(yè)股份有限公司股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）》。本激勵(lì)計(jì)劃的目的在于：
　�。薄�(shí)現(xiàn)股東、公司和個(gè)人利益的一致，維護(hù)股東權(quán)益，為股東帶來(lái)持續(xù)的回報(bào)；
　�。�、為進(jìn)一步完善公司治理結(jié)構(gòu)，健全公司長(zhǎng)期、有效的激勵(lì)約束機(jī)制；
　�。场⒊珜�(dǎo)公司與個(gè)人共同持續(xù)發(fā)展的理念，有效調(diào)動(dòng)管理者和重要骨干的積極性，吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干，兼顧公司長(zhǎng)期利益和近期利益，更靈活地吸引各種人才，從而更好地促進(jìn)公司長(zhǎng)期、持續(xù)、健康發(fā)展。
　　三、激勵(lì)對(duì)象的確定依據(jù)和范圍
　�。ㄒ唬┘�(lì)對(duì)象的確定依據(jù)
　　１、激勵(lì)對(duì)象確定的法律依據(jù)
　　本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象系依據(jù)《公司法》、《證券法》、《股權(quán)激勵(lì)辦法》、《備忘錄》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定而確定。
　　２、激勵(lì)對(duì)象確定的職務(wù)依據(jù)
　　本計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括按照在公司現(xiàn)任崗位、崗位任職時(shí)間及績(jī)效考核情況確定的擔(dān)任公司及下屬子公司的高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）骨干人員。
　　３、激勵(lì)對(duì)象確定的考核依據(jù)
　　激勵(lì)對(duì)象必須經(jīng)《考核辦法》考核達(dá)標(biāo)，經(jīng)公司董事會(huì)審議，并由公司監(jiān)事會(huì)核實(shí)確定。
　�。ǘ┘�(lì)對(duì)象的范圍
　　本次激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象包括兩部分，一部分為薪酬與考核委員會(huì)按照在公司現(xiàn)任崗位、崗位任職時(shí)間及績(jī)效考核情況確定的公司及下屬子公司的高級(jí)管理人員、中層管理人員、核心業(yè)務(wù)（技術(shù)）骨干人員，共８２人，占股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃（草案）公告前一日公司員工總數(shù)的９．３２％。另一部分屬于預(yù)留期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象，為公司董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)、應(yīng)被激勵(lì)的業(yè)務(wù)骨干。預(yù)留期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象名單將由董事會(huì)在授權(quán)日前確定，并由監(jiān)事會(huì)進(jìn)行核實(shí)。
　　１、激勵(lì)對(duì)象應(yīng)符合以下條件：
　　（１）激勵(lì)對(duì)象須在本激勵(lì)計(jì)劃的考核期內(nèi)于公司或公司的子公司全職工作、領(lǐng)取薪酬，并簽訂勞動(dòng)合同；
　�。ǎ玻┘�(lì)對(duì)象不能同時(shí)參加其他任何上市公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，已經(jīng)參與其他任何上市公司激勵(lì)計(jì)劃的，不得參與本激勵(lì)計(jì)劃；
　　（３）激勵(lì)對(duì)象中不包括公司獨(dú)立董事、監(jiān)事、持有公司５％以上股份的股東或?qū)嶋H控制人，不包括持有公司５％以上股份的股東或?qū)嶋H控制人的配偶及直系親屬。
　�。�、有下列情形之一的任何人員，不能成為本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象：
　�。ǎ保┳罱陜�(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的；
　�。ǎ玻┳罱陜�(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰的；
　�。ǎ常┚哂小豆痉ā返谝话偎氖邨l規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員情形的。
　　如在公司本激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施過(guò)程中，激勵(lì)對(duì)象出現(xiàn)以上規(guī)定不得參與本激勵(lì)計(jì)劃情形的，公司將終止其參與本激勵(lì)計(jì)劃的權(quán)利，取消其獲授資格、收回并注銷已被授予但尚未行權(quán)的股票期權(quán)。
　�。ㄈ┘�(lì)對(duì)象的核實(shí)
　　公司監(jiān)事會(huì)將對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單予以核實(shí)，并將核實(shí)情況在股東大會(huì)上予以說(shuō)明。
　　四、股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的股票來(lái)源和股票數(shù)量
　　公司授予激勵(lì)對(duì)象１，２００萬(wàn)份股票期權(quán)，每份股票期權(quán)擁有在本激勵(lì)計(jì)劃有效期內(nèi)的可行權(quán)日，按照預(yù)先確定的行權(quán)價(jià)格２９．７９元和行權(quán)條件購(gòu)買１股公司股票的權(quán)利。
　�。ㄒ唬┕善逼跈�(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票來(lái)源
　　本期激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)后，公司將向激勵(lì)對(duì)象授予的股票期權(quán)所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)為１，２００萬(wàn)股，股票來(lái)源為公司向激勵(lì)對(duì)象定向發(fā)行股票。
　　（二）股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃涉及的標(biāo)的股票數(shù)量
　　股票期權(quán)激勵(lì)計(jì)劃擬授予的股票期權(quán)數(shù)量共１，２００萬(wàn)股，涉及標(biāo)的股票數(shù)量占公司現(xiàn)有股本總額的１．５０％，涉及的標(biāo)的股票種類為人民幣Ａ股普通股。
　　（三）預(yù)留股票期權(quán)
　　公司預(yù)留１００萬(wàn)份期權(quán)，擬授予公司董事會(huì)認(rèn)為對(duì)公司有特殊貢獻(xiàn)、應(yīng)被激勵(lì)的業(yè)務(wù)骨干。預(yù)留的１００萬(wàn)份期權(quán)將與目前已明確激勵(lì)對(duì)象的１，１００萬(wàn)份期權(quán)同時(shí)進(jìn)行授權(quán)，獲授條件、行權(quán)價(jià)格和行權(quán)安排等事宜相同。預(yù)留期權(quán)的激勵(lì)對(duì)象和分配數(shù)量將由公司董事會(huì)在授權(quán)日前審議確定，監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)核查有關(guān)人員的名單，并履行相應(yīng)的披露程序。