國泰成長優(yōu)選股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
1、國泰成長優(yōu)選股票型證券投資基金(以下簡稱“本基金”)的募集已獲中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2011]2129號文核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會對本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金為契約型、開放式證券投資基金。
3、本基金的基金管理人和注冊登記機(jī)構(gòu)為國泰基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”),基金托管人為招商銀行股份有限公司(以下簡稱“招商銀行”)。
4、本基金的發(fā)售對象為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
5、本基金將自2012年2月16日至2012年3月16日通過基金管理人指定的銷售機(jī)構(gòu)公開發(fā)售。本基金的募集期限不超過3個(gè)月,自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。本公司也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)縮短或延長基金發(fā)售時(shí)間,并及時(shí)公告。
6、本基金不設(shè)募集規(guī)模上限。
7、本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)和代銷機(jī)構(gòu)。本基金通過本公司直銷機(jī)構(gòu)和各代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)為投資人辦理基金認(rèn)購等業(yè)務(wù)。直銷機(jī)構(gòu)包括本公司在北京、上海的直銷柜臺和網(wǎng)上交易,代銷機(jī)構(gòu)包括10家銀行及46家券商(詳見“七(三)2、代銷機(jī)構(gòu)”)。各銷售機(jī)構(gòu)的辦理網(wǎng)點(diǎn)、辦理日期、辦理時(shí)間和辦理程序等事項(xiàng)參照各銷售機(jī)構(gòu)的具體規(guī)定。
8、投資人在首次認(rèn)購本基金時(shí),如尚未開立國泰基金管理有限公司基金賬戶,需按銷售機(jī)構(gòu)的規(guī)定,提出開立國泰基金管理有限公司基金賬戶和銷售機(jī)構(gòu)交易賬戶的申請。開戶和認(rèn)購申請可同時(shí)辦理,一次性完成,但認(rèn)購申請的確認(rèn)須以開戶確認(rèn)成功為前提條件。一個(gè)投資人只能開立和使用一個(gè)基金賬戶,已經(jīng)開立國泰基金管理有限公司基金賬戶的投資人可免予開戶申請。
投資人不得非法利用他人賬戶或資金進(jìn)行認(rèn)購,也不得違規(guī)融資或幫助他人違規(guī)進(jìn)行認(rèn)購。
9、持有中國建設(shè)銀行龍卡、中國農(nóng)業(yè)銀行金穗借記卡、興業(yè)銀行股份有限公司興業(yè)借記卡、招商銀行一卡通、中國工商銀行借記卡等銀行卡的個(gè)人投資者在本公司網(wǎng)站(www.gtfund.com)與本公司達(dá)成網(wǎng)上交易的相關(guān)協(xié)議,接受本公司有關(guān)服務(wù)條款并辦理相關(guān)手續(xù)后,即可通過本公司網(wǎng)上交易辦理基金賬戶開立、基金認(rèn)購、基金申購、基金轉(zhuǎn)換、基金贖回、資料變更、分紅方式變更、信息查詢等各項(xiàng)業(yè)務(wù)。有關(guān)基金網(wǎng)上交易的具體業(yè)務(wù)規(guī)則請登錄本公司網(wǎng)站查詢。
10、投資人認(rèn)購本基金采用前端收費(fèi)模式,前端認(rèn)購費(fèi)率按認(rèn)購金額分檔。
11、本基金認(rèn)購以金額申請。投資人認(rèn)購基金份額時(shí),需按銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的方式全額交付認(rèn)購款項(xiàng)。投資人在募集期內(nèi)可多次認(rèn)購,認(rèn)購費(fèi)率按每筆認(rèn)購申請單獨(dú)計(jì)算。投資人每筆認(rèn)購最低金額為1,000.00元(含認(rèn)購費(fèi))。但各代銷機(jī)構(gòu)對本基金最低認(rèn)購金額及交易級差有其他規(guī)定的,以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。認(rèn)購申請受理完成后,投資人不得撤銷。
12、銷售機(jī)構(gòu)對認(rèn)購申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以基金合同生效后基金注冊登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人應(yīng)主動在基金合同生效后到原銷售網(wǎng)點(diǎn)查詢最終確認(rèn)情況和有效認(rèn)購份額,基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)不承擔(dān)對確認(rèn)結(jié)果的通知義務(wù)。
13、本公告僅對本基金募集的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明,投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況,請?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2012年2月13日《中國證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《國泰成長優(yōu)選股票型證券投資基金招募說明書》。本基金的基金合同、招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站(www.gtfund.com),投資人亦可通過本公司網(wǎng)站下載基金業(yè)務(wù)申請表格和了解本基金募集相關(guān)事宜。
14、在募集期間,除本公告所列的代銷機(jī)構(gòu)外,如增加其他代銷機(jī)構(gòu),本公司將及時(shí)公告。
15、投資人可撥打本公司客戶服務(wù)電話(400-888-8688)、021-38569000或各代銷機(jī)構(gòu)咨詢電話了解認(rèn)購事宜。
16、本基金管理人可綜合各種情況對發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
17、風(fēng)險(xiǎn)提示
證券投資基金(以下簡稱“基金”)是一種長期投資工具,其主要功能是分散投資,降低投資單一證券所帶來的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益,也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。
基金在投資運(yùn)作過程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn),既包括市場風(fēng)險(xiǎn),也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn),即當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的百分之十時(shí),投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。
基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場基金等不同類型,投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預(yù)期,也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來說,基金的收益預(yù)期越高,投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。
本基金投資于證券市場,基金凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動,投資人根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益,同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括:因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素變化對證券價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),由于基金份額持有人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險(xiǎn),基金管理人在基金管理實(shí)施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)及本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為股票型基金,股票型基金的風(fēng)險(xiǎn)高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金,屬于較高風(fēng)險(xiǎn)、較高預(yù)期收益的品種。
投資人應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資人進(jìn)行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn),不能保證投資人獲得收益,也不是替代儲蓄的等效理財(cái)方式。
投資人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀本基金“基金合同”、“招募說明書”等基金法律文件,了解本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等判斷本基金是否和投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)。
投資人應(yīng)當(dāng)通過本基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)購買和贖回基金,基金代銷機(jī)構(gòu)名單詳見本公告。本基金在募集期內(nèi)按1.00元面值發(fā)售并不改變基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。投資人按1.00元面值購買基金份額以后,有可能面臨基金份額凈值跌破1.00元、從而遭受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。
本基金的過往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。本基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則,在做出投資決策后,基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資人自行負(fù)擔(dān)。
18、本基金管理人擁有對本基金份額發(fā)售公告的最終解釋權(quán)。
一、本次募集的基本情況
(一)基金名稱和基金代碼
基金名稱:國泰成長優(yōu)選股票型證券投資基金
基金認(rèn)購簡稱:國泰成長優(yōu)選股票
基金認(rèn)購代碼:020026
(二)基金類型
股票型證券投資基金
(三)基金運(yùn)作方式
契約型開放式
(四)基金存續(xù)期限
不定期
(五)基金的最低募集份額總額
本基金最低募集規(guī)模為2億份基金份額,基金募集金額不少于2億元人民幣。
(六)募集方式
本基金通過基金銷售網(wǎng)點(diǎn)(包括基金管理人的直銷柜臺及代銷機(jī)構(gòu)的代銷網(wǎng)點(diǎn))公開發(fā)售。
(七)基金份額發(fā)售面值
基金份額的初始面值為1.00元人民幣。
(八)募集對象
本基金的募集對象為個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人。
(九)銷售機(jī)構(gòu)
直銷機(jī)構(gòu):國泰基金管理有限公司
代銷機(jī)構(gòu):具體名單詳見本份額發(fā)售公告“七(三)2、代銷機(jī)構(gòu)”。
(十)募集時(shí)間安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超過3個(gè)月,自基金份額開始發(fā)售之日起計(jì)算。
本基金自2012年2月16日至2012年3月16日進(jìn)行發(fā)售。如果在此期間未達(dá)到本基金的招募說明書規(guī)定的基金備案條件,即基金募集份額總額不少于2億份,基金募集金額不少于2億元人民幣,并且基金份額持有人的人數(shù)不少于200人的條件下,基金可在募集期限內(nèi)繼續(xù)銷售,直到達(dá)到基金備案條件。基金管理人也可根據(jù)基金銷售情況在募集期限內(nèi)適當(dāng)縮短或延長基金發(fā)售時(shí)間,并及時(shí)公告；鹉技谙迣脻M,具備上述基金備案條件的,基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集結(jié)束之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資,自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi),向中國證監(jiān)會提交驗(yàn)資
報(bào)告,辦理基金備案手續(xù)。自中國證監(jiān)會書面確認(rèn)之日起,基金備案手續(xù)辦理完畢,基金合同生效。基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日予以公告。
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