藍(lán)盾信息安全技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)

　特別提示

　　藍(lán)盾信息安全技術(shù)股份有限公司根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2010年10月11日修訂）、《關(guān)于進一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見》以及《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》首次公開發(fā)行股票（Ａ股）并擬在創(chuàng)業(yè)板上市，本次初步詢價和網(wǎng)下發(fā)行均采用深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進行，請詢價對象及其管理的配售對象認(rèn)真閱讀本公告。關(guān)于網(wǎng)下發(fā)行電子化的詳細(xì)內(nèi)容，請查閱深交所網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｓｚｓｅ．ｃｎ）公布的《深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細(xì)則》（2009年修訂）。

　　重要提示

　　1、藍(lán)盾信息安全技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“發(fā)行人”）首次公開發(fā)行不超過2，450萬股人民幣普通股（Ａ股）（以下簡稱“本次發(fā)行”）的申請已獲中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可［2012］41號文核準(zhǔn)。股票代碼為300297，該代碼同時用于本次發(fā)行的初步詢價、網(wǎng)下發(fā)行及網(wǎng)上發(fā)行。

　　2、本次發(fā)行采用網(wǎng)下向詢價對象搖號配售（以下簡稱“網(wǎng)下發(fā)行”）和網(wǎng)上向社會公眾投資者定價發(fā)行（以下簡稱“網(wǎng)上發(fā)行”）相結(jié)合的方式，其中網(wǎng)下發(fā)行股數(shù)不超過480萬股，占本次發(fā)行總股數(shù)的19．59％；網(wǎng)上發(fā)行股數(shù)為發(fā)行總量減去本次網(wǎng)下最終發(fā)行量。

　　3、本次發(fā)行初步詢價報價時間為2012年2月24日（Ｔ－6日）至2012年2月29日（Ｔ－3日）9：30至15：00，其他時間的報價將視作無效。

　　4、本次發(fā)行的網(wǎng)上網(wǎng)下申購日為2012年3月5日（Ｔ日），參與申購的投資者須為在中國結(jié)算深圳分公司開立證券賬戶的機構(gòu)投資者和根據(jù)創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理的相關(guān)規(guī)定已開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的自然人（國家法律、法規(guī)禁止購買者除外）。發(fā)行人及保薦人（主承銷商）提醒投資者申購前確認(rèn)是否具備創(chuàng)業(yè)板投資資格。

　　5、廣發(fā)證券股份有限公司（以下簡稱“保薦人（主承銷商）”或“廣發(fā)證券”）作為本次發(fā)行的保薦機構(gòu)（主承銷商）將于2012年2月27日（Ｔ－5日，周一）至2012年2月29日（Ｔ－3，周三）期間組織本次發(fā)行現(xiàn)場推介會。符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2010年10月11日修訂）要求的詢價對象方可自主選擇在深圳、上�；虮本﹨⒓蝇F(xiàn)場推介會。

　　6、可參與本次網(wǎng)下申購的詢價對象為符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》（2010年10月11日修訂）中界定的詢價對象條件，且已在中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱＂協(xié)會＂）登記備案的機構(gòu)，包括廣發(fā)證券自主推薦且已向協(xié)會報備的詢價對象。

　　7、上述詢價對象于初步詢價截止日2012年2月29日（Ｔ－3日）12：00前在協(xié)會登記備案的自營業(yè)務(wù)或其管理的證券投資產(chǎn)品均為本次發(fā)行的配售對象，均可參與本次網(wǎng)下申購。與發(fā)行人或保薦人（主承銷商）之間存在實際控制關(guān)系的詢價對象、未參與初步詢價或者參與初步詢價但未有效報價的詢價對象不得參與網(wǎng)下申購。

　　8、本次詢價以配售對象為報價單位，采取價格與申購數(shù)量同時申報的方式進行。申報價格的最小變動單位為0．01元，每個配售對象最多可申報3檔價格。配售對象自主決定是否參與初步詢價，由詢價對象通過深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺統(tǒng)一申報。詢價對象應(yīng)按規(guī)定進行初步詢價，并自行承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

　　9、為促進詢價對象認(rèn)真定價，綜合考慮本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量及廣發(fā)證券發(fā)展研究中心對發(fā)行人的合理估值區(qū)間，保薦人（主承銷商）將配售對象的最低申購數(shù)量和申報數(shù)量變動最小單位即＂申購單位＂均設(shè)定為120萬股，即配售對象的每檔申購數(shù)量必須是120萬股的整數(shù)倍，每個配售對象的累計申購數(shù)量不得超過480萬股。

　　10、發(fā)行人和保薦人（主承銷商）根據(jù)初步詢價結(jié)果，按照申購價格由高到低進行排序、計算出每個價格上所對應(yīng)的累計申購總量，綜合考慮發(fā)行人基本面、所處行業(yè)、可比公司估值水平、市場情況、有效募集資金需求及承銷風(fēng)險等因素，協(xié)商確定發(fā)行價格。

　　11、發(fā)行價格確定后，報價不低于發(fā)行價格的配售對象方可參與本次網(wǎng)下申購。未參與初步詢價或者參與初步詢價但報價低于發(fā)行價格的配售對象不得參與本次網(wǎng)下申購。可參與網(wǎng)下申購的配售對象的申購數(shù)量應(yīng)為初步詢價中的有效申購數(shù)量。配售對象應(yīng)按照確定的發(fā)行價格與申購數(shù)量的乘積繳納申購款，未及時足額繳納申購款的，將被視為違約并應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，保薦人（主承銷商）將違約情況報中國證監(jiān)會和協(xié)會備案。

　　12、若網(wǎng)下有效申購總量大于本次網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將通過搖號抽簽方式進行網(wǎng)下配售。本次搖號采用按申購單位（120萬股）配號的方法，廣發(fā)證券將按配售對象的有效報價對應(yīng)的申購量進行配號，每一申購單位獲配一個編號，最終將搖出4個號碼，每個號碼可獲配120萬股股票。

　　若網(wǎng)下有效申購總量等于480萬股，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將按照配售對象的實際申購數(shù)量直接進行配售。

　　若網(wǎng)下有效申購總量小于480萬股，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將協(xié)商中止發(fā)行。

　　13、回?fù)馨才牛喝簦匀粘霈F(xiàn)網(wǎng)上申購不足的情況，不足部分向網(wǎng)下回?fù)�，回�(fù)軘?shù)量不低于網(wǎng)上申購不足部分，且為120萬股的整數(shù)倍，由參與網(wǎng)下申購的機構(gòu)投資者認(rèn)購；網(wǎng)下機構(gòu)投資者未能足額認(rèn)購該申購不足部分的，未認(rèn)購足額部分由保薦人（主承銷商）推薦的投資者認(rèn)購。在發(fā)生回?fù)艿那樾蜗�，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將及時啟動回?fù)軝C制，并公告相關(guān)回?fù)苁乱恕?BR>
　　14、配售對象只能選擇網(wǎng)下發(fā)行或者網(wǎng)上發(fā)行中的一種方式進行申購。凡參與初步詢價的配售對象，無論是否有效報價，均不能參與網(wǎng)上發(fā)行。

　　15、有關(guān)詢價對象的具體報價情況及配售結(jié)果將在2012年3月7日（Ｔ＋2日，周三）刊登的《藍(lán)盾信息安全技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市網(wǎng)下?lián)u號中簽及配售結(jié)果公告》中詳細(xì)披露。

　　16、本次發(fā)行可能因下列情形中止：初步詢價結(jié)束后，提供有效申報的詢價對象不足20家；初步詢價結(jié)束后，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）就發(fā)行價格未取得一致；或網(wǎng)上申購不足且向網(wǎng)下回?fù)芎笕匀簧曩彶蛔�；網(wǎng)下申購結(jié)束后，網(wǎng)下有效申購數(shù)量小于480萬股。如發(fā)生以上情形，發(fā)行人和保薦人（主承銷商）將及時公告中止發(fā)行原因、恢復(fù)發(fā)行安排等事宜。

　　17、配售對象參與本次網(wǎng)下發(fā)行獲配股票的鎖定期為3個月，鎖定期自本次發(fā)行網(wǎng)上發(fā)行的股票在深交所上市交易之日起開始計算。

　　18、本公告僅對本次發(fā)行中有關(guān)初步詢價的事宜進行說明，投資者欲了解本次發(fā)行的一般情況，請仔細(xì)閱讀2012年2月23日（Ｔ－7日）登載于中國證券監(jiān)督管理委員會五家指定網(wǎng)站（巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｉｎｆｏ．ｃｏｍ．ｃｎ；中證網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｓ．ｃｏｍ．ｃｎ；中國證券網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｎｓｔｏｃｋ．ｃｏｍ；證券時報網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｓｅｃｕｔｉｍｅｓ．ｃｏｍ；中國資本證券網(wǎng)，網(wǎng)址ｗｗｗ．ｃｃｓｔｏｃｋ．ｃｎ）和發(fā)行人網(wǎng)站（ｗｗｗ．ｂｌｕｅｄｏｎ．ｃｏｍ）的招股意向書全文，《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》同日刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和《證券日報》。

　　一、本次發(fā)行的重要日期安排

　　日期

　　發(fā)行安排

　�。裕�7日

　　2012年2月23日（周四）

　　刊登《初步詢價及推介公告》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市提示公告》

　　Ｔ－6日

　　2012年2月24日（周五）

　　初步詢價（通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺）

　�。裕�5日

　　2012年2月27日（周一）

　　初步詢價（通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺）及現(xiàn)場推介（深圳）

　�。裕�4日

　　2012年2月28日（周二）

　　初步詢價（通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺）及現(xiàn)場推介（上海）

　　Ｔ－3日

　　2012年2月29日（周三）

　　初步詢價（通過網(wǎng)下發(fā)行電子平臺）及現(xiàn)場推介（北京）

　　初步詢價截止日（15：00截止）

　�。裕�2日

　　2012年3月1日（周四）

　　確定發(fā)行價格、可參與網(wǎng)下申購的股票配售對象名單及有效申報數(shù)量

　　刊登《網(wǎng)上路演公告》

　�。裕�1日

　　2012年3月2日（周五）

　　刊登《發(fā)行公告》、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險特別公告》

　　網(wǎng)上路演

　�。匀�

　　2012年3月5日（周一）

　　網(wǎng)上發(fā)行申購日（9：30－11：30，13：00－15：00）

　　網(wǎng)下申購配號、網(wǎng)下申購資金驗資

　�。裕�1日

　　2012年3月6日（周二）

　　網(wǎng)上申購資金驗資

　　網(wǎng)下申購搖號抽簽

　　Ｔ＋2日

　　2012年3月7日（周三）

　　網(wǎng)上申購搖號抽簽

　　網(wǎng)下申購多余款項退還

　�。裕�3日

　　2012年3月8日（周四）

　　刊登《網(wǎng)上中簽結(jié)果公告》

　　網(wǎng)上申購資金解凍

　　注：（1）Ｔ日為發(fā)行日；

　�。�2）如因深交所網(wǎng)下發(fā)行電子平臺系統(tǒng)故障或非可控因素導(dǎo)致股票配售對象無法正常使用其網(wǎng)下發(fā)行電子平臺進行初步詢價或網(wǎng)下申購工作，請股票配售對象及時與保薦人（主承銷商）聯(lián)系；

　�。�3）上述日期為工作日，如遇重大突發(fā)事件影響發(fā)行，保薦人（主承銷商）及發(fā)行人將及時公告，修改發(fā)行日程。

　　二、推介的具體安排

　　保薦人（主承銷商）將于2012年2月27日（Ｔ－5日，周一）至2012年2月29日（Ｔ－3日，周三）期間，在深圳、上海、北京向中國證券業(yè)協(xié)會公布的所有詢價對象進行網(wǎng)下推介。推介的具體安排如下：