三諾生物(300298)首次發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告

　長沙三諾生物傳感技術(shù)股份有限公司

　　首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市投資風(fēng)險(xiǎn)特別公告

　　長沙三諾生物傳感技術(shù)股份有限公司(以下簡稱“發(fā)行人”)首次公開發(fā)行不超過2,200 萬股人民幣普通股(A 股)(以下簡稱“本次發(fā)行”)并將在創(chuàng)業(yè)板市場上市。本次發(fā)行將于2012 年3 月6 日分別通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和網(wǎng)下發(fā)行電子化平臺(tái)實(shí)施。發(fā)行人、保薦人(主承銷商)特別提請(qǐng)投資者關(guān)注以下內(nèi)容：

　　1、中國證監(jiān)會(huì)、其他政府部門對(duì)本次發(fā)行所做的任何決定或意見，均不表明其對(duì)發(fā)行人股票的投資價(jià)值或投資者的收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。任何與之相反的聲明均屬虛假不實(shí)陳述。

　　2、本次發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場上市，該市場具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績不穩(wěn)定、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)高、退市風(fēng)險(xiǎn)大等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場的投資風(fēng)險(xiǎn)及發(fā)行人所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定。創(chuàng)業(yè)板市場在制度與規(guī)則方面與主板市場存在一定差異，包括但不限于發(fā)行上市條件、信息披露規(guī)則、退市制度設(shè)計(jì)等，這些差異若認(rèn)知不到位，可能給投資者造成投資風(fēng)險(xiǎn)。

　　3、擬參與本次發(fā)行申購的投資者，須認(rèn)真閱讀2012 年2 月24 日披露于中國證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站(巨潮資訊網(wǎng)，網(wǎng)址www.cninfo.com.cn ；中證網(wǎng)，網(wǎng)址www.cs.com.cn ；中國證券網(wǎng)，網(wǎng)址 www.cnstock.com ；證券時(shí)報(bào)網(wǎng)，網(wǎng)址www.secutimes.com ；中國資本證券網(wǎng)，網(wǎng)址www.ccstock.cn )和發(fā)行人網(wǎng)站

　　(http://www.sinocare.com.cn )的招股意向書全文，特別是其中的“重大事項(xiàng)提示”及“風(fēng)險(xiǎn)因素”章節(jié)，充分了解發(fā)行人的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，自行判斷其經(jīng)營狀況及投資價(jià)值，并審慎做出投資決策。發(fā)行人受到政治、經(jīng)濟(jì)、行業(yè)及經(jīng)營管理水平的影響，經(jīng)營狀況可能會(huì)發(fā)生變化，由此可能導(dǎo)致的投資風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由投資者自行承擔(dān)。

　　4、本次發(fā)行遵循市場化定價(jià)原則，在初步詢價(jià)階段由網(wǎng)下機(jī)構(gòu)投資者基于真實(shí)認(rèn)購意圖報(bào)價(jià)，發(fā)行人與保薦人(主承銷商)根據(jù)初步詢價(jià)結(jié)果，綜合考慮發(fā)行人募集資金需求、承銷風(fēng)險(xiǎn)等因素，協(xié)商確定本次發(fā)行價(jià)格。有關(guān)本次定價(jià)的具體分析請(qǐng)見同日刊登的《長沙三諾生物傳感技術(shù)股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市發(fā)行公告》中第一部分“初步詢價(jià)結(jié)果及定價(jià)依據(jù)”。本次發(fā)行價(jià)格29 元/股對(duì)應(yīng)的發(fā)行人2011 年攤薄后市盈率為29.32 倍。任何投資者如參與網(wǎng)上申購，均視為其已接受該發(fā)行價(jià)格，投資者若不認(rèn)可本次發(fā)行定價(jià)方法和發(fā)行價(jià)格，建議不參與本次申購。

　　5、本次發(fā)行有可能存在上市后跌破發(fā)行價(jià)的風(fēng)險(xiǎn)。投資者應(yīng)當(dāng)充分關(guān)注定價(jià)市場化蘊(yùn)含的風(fēng)險(xiǎn)因素，知曉股票上市后可能跌破發(fā)行價(jià)，切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，強(qiáng)化價(jià)值投資理念，避免盲目炒作，監(jiān)管機(jī)構(gòu)、發(fā)行人和保薦人(主承銷商)均無法保證股票上市后不會(huì)跌破發(fā)行價(jià)格。

　　6、發(fā)行人的所有股份均為可流通股份。本次發(fā)行前的股份及本次網(wǎng)下配售的股份均有限售期，有關(guān)限售承諾及限售期安排詳見招股意向書。上述股份限售安排系相關(guān)股東基于公司治理需要及經(jīng)營管理的穩(wěn)定性，根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)做出的自愿承諾。

　　7、本次發(fā)行申購，任一配售對(duì)象只能選擇網(wǎng)下或者網(wǎng)上一種方式進(jìn)行申購，所有參與網(wǎng)下報(bào)價(jià)、申購、配售的配售對(duì)象均不得再參與網(wǎng)上申購；單個(gè)投資者只能使用一個(gè)合格賬戶進(jìn)行申購，任何與上述規(guī)定相違背的申購均為無效申購。

　　8、投資者應(yīng)關(guān)注發(fā)行人存在部分募集資金閑置的風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)行人業(yè)務(wù)增長較快，在目前市場狀況下，本次發(fā)行有可能出現(xiàn)實(shí)際募集資金金額超過招股說明書披露的項(xiàng)目投資所需金額的情形。發(fā)行人已建立募集資金存儲(chǔ)、使用和管理的內(nèi)控制度，將嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)定，規(guī)范使用募集資金，提高資金使用效率，但資金如果運(yùn)用不當(dāng)將對(duì)發(fā)行人的盈利水平造成不利影響。

　　9、本次發(fā)行結(jié)束后，需經(jīng)交易所批準(zhǔn)后，方能在交易所公開掛牌交易。如果未能獲得批準(zhǔn)，本次發(fā)行股份將無法上市，發(fā)行人會(huì)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還給參與網(wǎng)上申購的投資者。

　　10、發(fā)行人、保薦人(主承銷商)鄭重提請(qǐng)投資者注意：投資者應(yīng)堅(jiān)持價(jià)值投資理念參與本次發(fā)行申購，我們希望認(rèn)可發(fā)行人的投資價(jià)值并希望分享發(fā)行人的成長成果的投資者參與申購；任何懷疑發(fā)行人是純粹“圈錢”的投資者，應(yīng)避免參與申購。

　　11、本特別風(fēng)險(xiǎn)公告并不保證揭示本次發(fā)行的全部投資風(fēng)險(xiǎn)，提示和建議投資者充分深入地了解證券市場蘊(yùn)含的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)和心理承受能力獨(dú)立做出是否參與本次發(fā)行申購的決定。