SEC還指控SharesPost充當(dāng)了未登記經(jīng)濟(jì)交易商的角色。SEC此前已經(jīng)針對快速增長的在線私營股票二級交易市場進(jìn)行了一年的調(diào)查。
SEC指出，基金經(jīng)理弗蘭克·馬佐拉(Frank Mazzola)創(chuàng)建了兩種基金以購買Facebook等其他市場高期望科技公司的股票。SEC稱，馬佐拉購買Facebook股票后，在轉(zhuǎn)賣給新投資者，表面上只收取愈5%的管理費(fèi)，但實(shí)際上還存在隱藏費(fèi)用。
馬佐拉的公司還被指誤導(dǎo)投資者購買私營公司股票，比如，該基金慌騙投資者稱Zynga將被收購，而且錯誤的給出了Twitter的營收數(shù)字以吸引投資者。
另一名被指控的基金經(jīng)理是勞倫斯·阿布雷克(Laurence Alburek)，他被指控隱藏其基金所獲取的“巨額報酬”。阿布雷克既不承認(rèn)也不否認(rèn)他的錯誤行為，但同意退回21.0499萬美元并支付10萬美元的罰金。SEC還希望馬佐拉退回現(xiàn)金并接受處罰！〈送釹EC表示，流行網(wǎng)絡(luò)二級股票交易市場SharesPost在未經(jīng)登記的情況下參與了證券交易商活動。SharesPost為未上市公司股票交易提供了場所和拍賣平臺。
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