交銀施羅德精選股票證券投資基金（更新）招募說

4、報(bào)告期末按債券品種分類的債券投資組合

　　5、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名債券投資明細(xì)

　　6、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

　　7、報(bào)告期末按公允價(jià)值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前五名權(quán)證投資明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有權(quán)證。

　　8、投資組合報(bào)告附注

　�。�1）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券之一五糧液（證券代碼：000858）于2011年5月28日公告，公司于2011年5月27日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于其信息披露存在違法事實(shí)的《行政處罰決定書》。

　　本基金管理人對(duì)該證券投資決策程序的說明如下：本基金管理人對(duì)證券投資特別是重倉股的投資有嚴(yán)格的投資決策流程控制。本基金在證監(jiān)會(huì)公布處罰決定前已經(jīng)持有該證券，對(duì)該證券的投資也嚴(yán)格執(zhí)行投資決策流程。在對(duì)該證券的選擇上，嚴(yán)格執(zhí)行公司股票池審核流程進(jìn)入核心股票池；在對(duì)該證券的持有過程中公司研究員密切關(guān)注上市公司動(dòng)向，在上述事件發(fā)生時(shí)及時(shí)分析其對(duì)投資決策的影響，經(jīng)過分析認(rèn)為此事件對(duì)上市公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量未產(chǎn)生重大的實(shí)質(zhì)性影響，所以不影響對(duì)該公司基本面和公司治理的投資判斷。

　�。�2）本基金投資的前十名股票中，沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫之外的股票。

　　（3）其他資產(chǎn)構(gòu)成

　�。�4）報(bào)告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)

　　本基金本報(bào)告期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

　�。�5）報(bào)告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

　　（6）投資組合報(bào)告附注的其他文字描述部分

　　a、交銀施羅德基金管理有限公司期末持有本基金份額86,529,422.37份，占本基金期末總份額的1.14%。報(bào)告期內(nèi)未發(fā)生申購、贖回。

　　b、由于四舍五入的原因，分項(xiàng)之和與合計(jì)項(xiàng)之間可能存在尾差。

　　十二、基金的業(yè)績(jī)

　　基金業(yè)績(jī)截止日為2012年3月31日，所載財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)師審計(jì)。

　　基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績(jī)并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

　　1、基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較

　　2、自基金合同生效以來基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較

　　交銀施羅德精選股票證券投資基金

　　份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖

　�。�2005年9月29日至2012年3月31日）

　　注：本基金建倉期為自基金合同生效日起的6個(gè)月。截至建倉期結(jié)束及2012年3月31日，本基金各項(xiàng)資產(chǎn)配置比例符合基金合同及招募說明書有關(guān)投資比例的約定