(1)開設(shè)清算帳戶制度。在證券交易所經(jīng)營股票買賣業(yè)務(wù)的證券商必須集中在證券交易所的清算部開設(shè)清算帳戶。我國限于目前條件,各交易所都要求證券商必須在人民銀行營業(yè)部開設(shè)清算帳戶,并在該帳戶中保持足夠的余額,以便保證即日清算交割時間劃撥價款的需要。
(2)股票集中保管庫制度
其主要做法是:各證券商除將自有的股票扣除一部分留作自營業(yè)務(wù)所需外,將大部分集中寄存在證券交易所集中保管庫內(nèi),入庫時只限于批準(zhǔn)上市的股票。股票的交割由證券交易所通過庫存帳目劃撥來完成,即當(dāng)各證券商在交割日辦理各種股票的交割時,只需交易所清算部按“清算交割表”上的各種股票的應(yīng)收或應(yīng)付數(shù)量在各自的庫存股票的分戶帳上進行劃轉(zhuǎn)即可,即“動帳不動股票”。若有證券商不參加集中保管造成不能通過庫存帳目轉(zhuǎn)完成交割時,該證券商必須承擔(dān)送交或提取股票的全部事物。
(3)清算交割準(zhǔn)備金制度
實行交割準(zhǔn)備金制度的目的在于保證清算交割能正常順利地進行,保證清算的連續(xù)性、及時性和安全性。深圳證券交易所規(guī)定,各證券商必須交納人民幣25萬元。各證券商不得以任何理由不履行清算義務(wù),亦不得因委托違約而不履行清算的責(zé)任。若證券商不履行此項義務(wù)時,證券交易所清算部有權(quán)動用證券商繳存的清算準(zhǔn)備金先行支付,由此產(chǎn)生的價款差額及一切費用和損失,均由違約者承擔(dān)。
證券交易所規(guī)定,在一般情況下,同一日成交者為清算期;證券商不得因委托人的違約而不進行清算。
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